农民专业合作社股权结构对合作社功能的影响研究

在推动和促进合作社快速发展的过程中，农民专业合作社核心资本控制带来的合作社功能实现问题已经成为了影响农民专业合作社健康与规范发展的重要问题。本项课题以农民专业合作社股权结构为研究切入点，以实地调查为主要研究方法，全面了解我国农民专业合作社股权结构现状及特征，系统剖析影响股权结构嬗变的内部因素和外部环境，深入分析股权结构对合作社治理的映射机制，积极探索合作社功能的构成形态，深入揭示股权结构对合作社功能的影响效果，从而更加科学地辨析和定位核心资本在促进农民专业合作社规范发展和合作社功能实现过程中的作用和地位。同时，本项课题还致力于提出促进合作社功能实现的相关政策建议，为政府制定制度政策提供决策参考。

本课题研究主要从内部人控制、股权安排机制、股权安排效应和政府规制四个方面进行了研究，基本完成了研究计划。具体研究成果概述如下：.一、内部人控制引发的合作社治理失范是我国农民专业合作社发展中存在的主要症结。在我国农民专业合作社发展的初级阶段，内部人控制具有必然性、应然性和现实性，但其极易诱发合作社社员利益冲突、利益侵占和委托代理等合作社治理失范问题。政府规制和外部条件改善是合作社健康和规范发展的根本，正式制度和非正式制度是规范合作社治理和纠正合作社治理失范的关键，尤其是正式制度的设计和实施，从长期看，它是我国合作社规范健康发展的基础和保障。.二、在农民专业合作社治理中，大农对合作社的主导与控制是通过股权和社会资本的“同时动用、相互配合”来实现的，股权控制是基础，社会资本控制具体的实现方式是社会连带，当内部和外部的连带由弱变强时，合作社的效率机制和合法性机制更容易实现。横向科层型合作社是最理想的治理形态，大农领办的合作社不必然完全排斥合作社本质规定性所要求的合作社功能，而关键在于大农去追求效率机制的同时寻求合作社的合法性机制。.三、股权安排与社会资本都是合作社治理的有效机制，两者之间既存在替代性也存在互补性关系，替代性激励着合作社寻求更低治理成本，获取更高治理收益，互补性意味着合作社整体性制度安排可以内在一致。合作社组建期，社员间的依赖性与协调性要求越高，其对社会资本治理的需求也就越大。合作社成长期，社员异质性增强、交易频率增加又会使合作社对股权安排的需求增加。合作社成熟期，社会资本和股权安排的动用将在不同适用对象上出现分化。两种治理机制的替代、互补与适用性匹配能够保障不同生命周期合作社治理的整体有效性。.四、在政府合作社发展至上战略选择和政府激进的推动方式下，我国农民专业合作社发展凸显出重规模轻规范、重效率轻公平的现实路径，合作社迅猛发展与失范发展并存，如果对此现象不加以纠正，任由其发展，必然会损害小农参与合作的信心，进而损害我国蓬勃发展的农村合作事业。由此需要政府积极行动，宏观层面上，要扭转发展至上的合作社发展战略和政府强制推动的合作社发展方式，具体操作层面上，要改进政府规制，以破解政府规制机构组织要素失衡、政府规制缺位、政府规制俘虏、政府行政规制不足等规制难题，确保合作社在数量快速增加的同时其规范性也能够不断增强，从而推动我国农民专业合作社快速、健康发展。

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