公用事业“伪PPP”项目的量化甄别、形成机理与监管控制研究

PPP is an important mechanism to promote the performance of public goods and services. The "pseudo PPP" project poses a serious challenge to resolve local government debt risk and promote the supply-side reform reform of public goods. Therefore, it is a serious challenge to promote public goods and social capital cooperation .Therefore, the screening and management of "pseudo PPP" project of public utilities has become the hot and focus what the current government and scholars concerned about.The project establishes the PPP database of China's public utilities, evaluates the basic situation of public utilities PPP effectively, and combs the typical problems by the use of questionnaire survey, in-depth interview, case analysis and reptile technology. On this basis, the project clarifies the manifestation of "pseudo PPP" in public utilities, explores the screening means of "pseudo PPP" in public utilities, establishes the quantitative index system of "pseudo PPP" of public utilities, and calculates the "pseudo PPP" degree of public utilities.Based on the above research, the formation mechanism of "pseudo PPP" of public utility is studied deeply by using the measurement method, the game model and the system analysis tool. From two dimensions of the mandatory institutional and induced institutional, following the path of system initially, simulation and system optimization , the project establishes the regulatory control system of the "pseudo PPP" project of public utilities, so as to provide the theoretical basis and decision-making reference for the relevant government departments to formulate and effectively promote the PPP policy of public utilities.

推进公用事业政府和社会资本合作（PPP）是提升公共产品和服务绩效的重要机制，“伪PPP”项目对化解地方政府债务风险、推进公共产品供给侧改革构成严峻挑战，因此甄别与治理公用事业“伪PPP”项目成为当前政府和学者关注的热点问题。本项目综合运用问卷调查、深度访谈、案例分析与爬虫技术，建立中国公用事业PPP数据库，客观评价公用事业PPP的基本现状，梳理存在的典型问题。在此基础上，理清公用事业“伪PPP”的表现形式，探索公用事业“伪PPP”的甄别手段，建立公用事业“伪PPP”的量化指标体系，测算公用事业“伪PPP”程度。基于上述研究，利用计量方法、博弈模型和制度分析工具，剖析公用事业“伪PPP”的形成机理。从强制性制度和诱致性制度两个维度，遵循制度初设、仿真模拟与制度优化路径，建立公用事业“伪PPP”项目的监管控制体系，从而为政府有关部门科学制定与有效推进公用事业PPP政策提供理论依据与决策参考。

推进公用事业政府和社会资本合作（PPP）是提升公共产品和服务绩效的重要机制，“伪PPP”项目对化解地方政府债务风险、推进公共产品供给侧改革构成严峻挑战，因此，有效甄别与治理公用事业“伪PPP”项目成为政府部门和学术界关注的热点问题。本项目综合运用问卷调查、深度访谈、案例分析与舆情分析技术等多种工具，通过公用事业PPP案例，对公用事业PPP项目现状进行评价，梳理存在的典型问题。在此基础上，理清公用事业“伪PPP”的主要表现形式，形成公用事业“伪PPP”的甄别手段，建立评价公用事业“伪PPP”的指标并进行测算。在此基础上，分析公用事业“伪PPP”的形成机理，并提出制约公用事业“伪PPP”的监管政策建议，从而为政府有关部门科学优化制定公用事业PPP政策提供理论依据与决策参考。.本课题建立了公用事业PPP项目政府监管法规数据库、案例库、项目数据库，为系统分析公用事业“伪PPP”问题以及提出相关政策提供重要支持。主要研究结论：一是研究出公用事业“伪PPP”的主要表现形式。即缺乏经营性的项目或经营性项目与非经营性项目打包、固定回报或变相固定回报、未考虑服务量而设置供给侧阶梯递减价格、保底服务量、借道融资、明股实贷、合作与风险共担机制虚化以及BT项目等。二是分析出公用事业“伪PPP”项目的形成原因。即招商引资指标压力、财政压力、政府对项目预期决策失误、政府信用缺失、合同设置不合理、进入壁垒、咨询公司质量等是造成实践中产生公用事业“伪PPP”项目的主要原因。三是提出了监管公用事业“伪PPP”项目的制度体系。本项目提出将分类选择政府行业主管部门独立监管、第三方评估机构与政府行业主管部门相配合以及第三方评估机构、社会公众与政府行业主管部门相配合的方式，建立经济性、行政性和法律性并重以及激励性与惩罚性并行的机制，设计“上级政府推进政策-下级政府遵循政策-企业自律-社会监督”的策略体系，从而为公用事业“伪PPP”项目监管控制体系的有效实施提供保障策略。

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