基于公私合作的工程担保市场治理模式创新研究

The construction surety system is an essential component of the construction market to improve the reliability, quality, and safety of construction activities. The Chinese construction market is immense with many challenging responsibilities. However, the future of the construction surety market in China is in dim light as it experiences regulation threats. Therefore, this research will bring public private partnership (PPP) into the governance of the construction surety market based on the concept of public governance, and study how to construct the subject of the mixture ownership and internal governance mechanism of the PPP governance by combining the non-governmental organization with the corporate governance theory. Furthermore, based on the survey of the market demand, the governance experience of the banking and insurance industries and the mature construction surety market in developed countries, the PPP construction projects and the related experience and theoretical study of public services, and the basis of governance goal and the preliminary definition of the governance entity function, we will use the mechanism design theory, the contract theory and the game theory, and combine the mathematical modeling of dynamic programming with computer simulation to compare PPP governance mode, government regulation mode and self-discipline mode, so as to explore PPP governance mode, construction of the mixture ownership entity and the boundary conditions of the reasonable ownership structure. Then, we will establish internal appraisal criterion and propose a preliminary proposal of governance mechanism plan, as well as to optimize and verify the construction of the subject and the plan of the internal mechanism consistently by using multi-agent simulated method.

工程担保制度是建筑市场的信用基石。中国建筑市场巨大且承载生命重托。但我国专业工程担保市场发育因监管缺失而面临治理瓶颈。本研究拟融合公共治理理念提出基于公私合作伙伴关系（PPP）的工程担保市场治理模式，并结合非政府组织和公司治理理论，研究落实PPP治理的混合所有制治理主体，并设计其内部治理机制。将基于对工程担保市场治理的需求调研，并借鉴发达国家成熟经验、我国相关金融市场监管经验和PPP工程项目及公共服务相关实践和理论研究，对治理目标和治理主体功能进行初步定义，并利用机制设计、契约理论和博弈论等分析工具，结合动态规划数学建模和计算机模拟计算，分析比较PPP治理模式、政府监管模式及行业自律模式，研究选择PPP治理模式、建构混合所有制治理主体及其合理产权结构的边界条件，建立内部治理评价准则，提出治理机制设计初步方案，并采用多主体仿真手段，对治理主体的建构和内部治理机制设计进行优化和验证。

工程担保制度是建筑市场的信用基石,在中国急需发展。本项目针对我国专业工程担保市场因监管缺失而面临的治理瓶颈，融合公共治理理念，提出了一套基于公私合作伙伴关系（PPP）的工程担保市场治理创新模式。本项目首先对工程担保市场的治理目标和治理主体应发挥的功能进行了深入的研究，提出了工程担保安全网的建构要素。再基于对可能市场治理模式的对比分析，发现没有任何单一治理模式可以完全独立提供有效的市场治理，而基于社会共治理念有机融合多种治理模式，则可以克服单一治理模式的各自弊端。进而，发现中国国情下，政府主导的中心型治理模式难以一步到位直接转型为参与者共同治理模式，而需要经由行政外包治理模式作为过度形态。基于公私合作建构行政外包治理主体正可以充分发挥政府和社会各方优势。但为防范外包治理主体偏离社会公共利益，本项目也特别引入公共信托理论，构建出了一套包括公共信托用益权设计的PPP项目三元权益体系，并进而提出了一种融合“网络中心度降低的主导型中心治理模式”和“网络关联度降低的行政外包治理模式”二者特点的新型合作治理模式。在上述理论基础上，本项目提出了一种社会共治导向的、基于PPP工程再担保机构+电子保函平台+联盟链的工程担保市场治理主体SPV的建构方案，并完成了相应的商业模式设计。再从数据治理、标准治理、保费监管、交易竞拍、及承包商履约信用评价方法等多视角展开了对该SPV的内部治理机制研究，还进一步借助演化博弈分析了该工程再担保体系的稳定性。本项目也进而将上述市场治理机制推广至了更大范围的建筑市场治理，提出了基于“建筑诚信生态圈”的工程质量保障体系创新方案，提出了相应的工程担保产品创新，以及与建筑专业人士相互保险相结合进一步完善社会共治的方案。本项目还特别研究了当前工程担保市场治理急需关注的相关公共政策，提出了对融资担保和工程担保的风险加以隔离，以及将保险公司经营保证保险与其他传统保险的风险相隔离的政策主张。本项目的研究成果不少已经纳入到了住建部相关改革创新方案课题成果及相关政策文件之中，其中电子保函平台和相互保险商业模式业都已经转化为了商业实践，而有关联盟链的论文也荣获CIB t95国际会议最佳论文奖，充分体现了理论与实践紧密结合的特点。

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