“二元经济结构”和“高标准贸易自由化”双重背景下异质性企业转型升级及其社会福利效应研究

The dual economy and high-level trade liberalization are the two important realistic feature in China’s deepening reform. The project will incorporate the two feature into the framework of the theory of heterogeneous firms, endogenize the transformation and upgrading decision of heterogeneous firms, and estimate the social welfare effect of the firms’ transformation and upgrading behavior. Based on the relevant data, the project will empirically analyze the transformation behavior of heterogeneous firms and its social welfare effect and provide management decision support for promoting the transformation and upgrading of Chinese low-efficient firms both sound and fast. The core content consists of the following three parts. (1) The theory and empirics on the heterogeneous firms’ sorting model in which the dual economy and high-level trade liberalization have been incorporated. (2) The theory and empirics on the transformation and upgrading decision model of the heterogeneous firms. (3) The calculation and estimation on the social welfare effect of the transformation and upgrading decision made by the heterogeneous firms.The first two parts will give the theretical foundation to the transformation and upgrading under the backgroud charaterized by the dual economy and high-level trade liberalization and the third one will calculate and estimate the the social welfare effect of the transformation and upgrading according to the theory made in the first two parts of the project.

二元经济结构和高标准自由贸易化是我国深化改革进程中的重要现实背景。本研究将以二元经济结构和新一轮高标准贸易自由化的主要特征为研究背景，以异质性企业的转型升级模式为研究对象，基于新新贸易理论中的异质性企业垄断竞争贸易模型分析框架，剖析中国出口企业转型升级的发生机理，估计“二元经济结构”和“高标准贸易自由化”对出口企业转型升级模式及其社会福利效应的影响，提出辅助我国出口企业转型升级的政策建议。研究的核心内容由三大板块构成：（1）二元经济结构和新一轮高标准贸易自由化双重背景下基准异质性企业选择模型的构建和实证检验。（2）异质性企业转型升级模型的构建和实证检验。（3）异质性企业转型升级福利效应的估算。前两块核心内容主要通过建立数理模型为双重背景下企业的选择和转型行为提供理论基础。第三块核心内容则是根据前两块研究所建立的数理模型，求解和测度企业转型升级产生的社会福利效应。

以中国转型经济特征和国际经贸规则的新变化为研究背景，以中国出口企业的转型升级模式为研究对象，基于异质性企业垄断竞争贸易模型分析框架，剖析“二元经济结构”和“国际经贸新规则”对出口企业转型升级模式及其社会福利效应的影响，提供辅助出口企业转型升级的政策建议。.按照研究计划，项目组开展了五个方面的研究。首先，通过建立一个以中国“二元经济结构”特征和出口贸易事实为依据的异质性企业贸易模型。从贸易成本的角度剖析企业区位分布和贸易模式选择共同形成“二元经济结构”的理论机制。接着，对二元经济结构下城镇化对企业贸易模式的影响机制进行经验检验。然后，从异质性企业贸易模型和价值链升级的视角，着重分析零关税、贸易便利化、原产地、环境、和“竞争中立”等新规则条款以及“一带一路”倡议对中国企业贸易边际和转型升级的影响。随后，分别分析TPP和“一带一路”倡议这两个国际经贸新规则对中国与其他国家高新技术产品贸易的作用效果。最后，陈述主要结论，并提出相应的政策建议。.项目研究结论有助于补充和拓展现有研究结论，其为我国大规模基建的贸易成本效应提供了一定的理论基础，同时揭示了“二元经济”和“国际经贸新规则”对我国贸易的影响机制；为我国“一带一路”和高标准自由贸易试验区的建设提供了政策参考，并指出深化改革对出口导向型企业的融资政策是促进中国出口企业转型升级的必要条件。.项目研究团队在国内核心期刊（CSSCI检索期刊）上公开发表6篇论文，其中在国内权威期刊《经济研究》、《管理世界》上发表2篇论文。同时，项目组完成研究报告一份，并将出版专著一部（目前处于出版社校稿阶段）。以本项目为依托，课题组形成了一个以异质性企业贸易模型为主要研究方向的研究团队，多次参加国内高水平相关研讨会，并培养了多名硕士研究生。

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