我国制造型企业进出口对生产率和盈利能力影响机制的理论与实证研究

So far, Scholars have investigated the spillover effect of trade including import and export and its impact on firm productivity. Empirical evidence has shown that "Learning by Exporting" and "Learning by Importing" widely existed in developing countries. However, few literature has discussed the channels and mechanism behind this phenomenon. Therefore, it is very necessary to conduct more careful researches in this respect in order to obtain detailed evidence about this issue and eventually figure out the rationale of the enhancing role of trade on productivity and profitability. In some sense, these work are important because they will open the "black box" for this research puzzle. The questions to be answered in this proposed research are as follows: what is the precise mechanism behind the learning effects from exporting and importing? what is the quantitatively estimated magnitude of these effects for firms? which effect between "learning by import" and "learning by exporting" for more beneficial to firms in increasing their productivity and profitability? How does firm heterogeneity affect the learning effect of importing and exporting? in terms of policy implication, how do policy-makers trade off between self-innovation and learning from trade when they make relevant policies? The answers to the above questions consist of the cores of this proposed research.

迄今为止，国外内的学者已经分别对企业出口和进口的溢出效应及其对企业生产率的影响进行了大量研究，有关经验证据表明：进出口企业的“学习效应”在发展中国家普遍存在。然而，有关进出口企业“学习效应”的渠道和机制问题的研究则很少，并且大都停留在理论探讨的阶段。因此，只有对进出口企业进行更加细致的研究，获取更多来自企业层面的证据，才能彻底摸清外贸企业生产率和盈利能力提升的具体原理，从而最终打开进出口贸易带来企业生产率提升的神秘“黑盒”。本研究所要回答的问题是：企业进口“学习效应”和出口“学习效应”背后的机制分别是什么？不同影响渠道和机制效应的计量结果如何？究竟是进口还是出口更有助于企业获得技术溢出从而提升生产率和盈利能力？企业异质性如何影响企业进出口“学习效应”？在政策上又如何做到将自主创新和通过鼓励进出口获取技术溢出结合起来？对于这些问题的深入讨论、分析与回答，正是本研究的主要目的所在。

本课题旨在经济全球化背景下，以中国制造型企业为考察对象，系统研究进出口贸易的微观溢出效应以及贸易自由化的行业资源配置效应和宏观福利效应。本课题的核心研究内容分为以下两部分：.1..我们系统研究了出口学习效应（learning-by-exporting）的微观理论机制及实际效果，即出口企业通过何种渠道以及在何种情况下获得生产率和加成率的提升。我们从理论上提出了企业通过出口活动可以获得知识溢出和独特资源，由此促进了企业的产品创新、生产能力改善及人力资本提升，最终通过以上三个重要渠道实现了出口对企业生产率的提升。我们通过对2001-2007年我国250000多家制造型企业进行实证研究后证实了以上学习机制的存在。我们的研究还表明，以上学习机制还受企业所有制结构及行业特征的影响：在非国有企业、出口强度适中的行业、新产品开发强度中高强度的行业以上机制表现的更为明显。我们的研究成果进一步打开了企业出口学习效应的黑盒，具有重要的学术价值。同时也为企业制定出口决策和政府制定出口政策提供了理论依据，因此具有较强的实际应用价值和丰富的政策涵义。.2..我们借助我国加入世界贸易组织（WTO）这一历史性事件，利用不同行业受到降低关税冲击程度的不同这一事实，系统研究了贸易自由化对行业内部资源配置效率及宏观社会福利的影响。具体而言，我们利用国际前沿方法精确测算了1998-2005我国所有制造行业企业层面的加成率水平（价格与边际成本之比），然后分别在3位和4位码行业层面构建了同行业企业加成率离散度作为资源错配程度的度量指标，并通过倍差分析法在行业层面考察了平均关税降幅对企业加成率离散度的影响。该研究主要发现包括：1. 行业平均关税降幅越大，行业内部企业加成率离散度下降越多，行业资源配置效率越高。2. 关税降低后产品市场的竞争随之加剧，导致了低加成率在位企业被迫退出市场，新的企业只能以较低加成率进入市场，这也是降低关税引起行业内部企业加成率离散度下降的主要原因。3. 受降低关税的影响，行业内国有企业加成率离散度下降程度显著大于非国有企业，内陆企业加成率离散度下降程度明显高于沿海企业，表明国有企业和内陆企业受到贸易自由化冲击更大。本文的研究成果不仅丰富了国际贸易学和产业组织学的有关理论，也为未来国际贸易领域的理论和实证研究提出了新的发展方向。

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