基于平台的高新技术产业专利池开发联盟内外部治理机制研究

Through discussing the platform attribute of the patent pool in high-tech industries, this study will research the internal governance mechanisms of the alliance for patent pool development from the relationships among collaborative developing partners of the patent pool. This study also will research the external governance mechanisms of the alliance for patent pool development from the relationships among alliance and licensees. A mode of control right allocation like a triangle form will be designed. A series of indicators and methods of assessing the generalized patent pool will be set up to dynamically select and replace partners. By introducing the cross-group network externalities, Shapley value model will be expanded to provide an income distribution method for patent pool, which can be generally accepted by all the partners with different technology capabilities and joining the pool in different time. A structural dynamic factor analysis model based on time series will be builded for identifying and assessing the relationships, directions and strength of cross-group network externalities among various kinds of components, supporting technologies, expanding and derivative technologies and products. The result will be used to support the alliance decisions on how to charge higher, lower or free license fees, or even provide subsidies among licensees. A model about the cost subsidy and asymmetric pricing in multi-sided markets between alliance and licensees will be builded for providing a guideline for a reasonable income distribution and realizing collaborative effect among the patent holders and the developers of the components, supporting, expanding and derivative technologies.

通过探讨高新技术产业专利池的平台化机理，从专利池协同开发伙伴之间关系视角，研究专利池开发联盟内部治理机制；从联盟与被许可方之间关系视角，研究专利池开发联盟外部治理机制。包括设计品字型控制权配置模式；构建广义专利池评估指标与方法，用于动态遴选、更替新老合作伙伴；引入交叉网络外部性变量，拓展Shapley值模型，提出一套不同技术实力的伙伴以及不同时期加入专利池的伙伴各方均能普遍接受的专利池收益分配方法；构建基于时间序列的动态结构化因子分析模型，用于识别、评估不同类型零部件、互补配套技术、扩展及衍生技术专利及产品之间的交叉网络外部性关系、方向及强度，为联盟决定向哪类被许可方征收低廉的许可费、免费或补贴，向哪类被许可方征收高额的许可费提供依据；构建联盟与被许可方之间的成本补贴与多边市场不对称许可定价模型，用于指导专利持有者、各类零部件、互补配套技术、扩展及衍生技术开发商之间收益合理分成、协同共赢。

高新技术产业技术创新复杂度急剧提升，单一企业难以独揽全部前沿技术，为了实现技术优势互补，避免法律诉讼，节约交易费用，高新技术企业联合起来开发、组建专利池，企业之间的竞争由“单项专利之争”升级为“专利池之争”。成功地开发出专利池，并非能够天然地获取市场上的成功，专利池实现经济与社会效益最大化，还依赖于技术的市场化扩散与应用能否成功。本项目从专利池形成机制、专利池协同开发伙伴之间关系机理、专利池开发联盟与被许可方之间关系机理等视角，提出并论证了准科层（联盟）治理与市场治理相容的专利池开发联盟内外部治理机制，研究成果可以为联盟控制权配置模式选择、协同开发伙伴动态遴选与收益分配、联盟对被许可方的补贴与定价，提供相对客观、科学、可行性较强的分析框架及方法，可以为政府部门制定产业政策提供理论依据与方法借鉴。.在专利池形成机制研究方面，提出并论证了创新生态系统技术依存结构非对称耦合机制理论分析框架，从专利引用关系视角，比较分析了技术标准制定前期、专利池准备阶段、专利池运作阶段池内专利的引用关系，探讨了高新技术产业专利池形成机制、技术标准化过程机理以及专利池与技术标准竞争优势形成机理。.在专利池内部治理机制研究方面，探讨了不同环境条件下企业创新战略选择及其对专利池组建的影响机制，为专利池协同开发伙伴选择与联盟控制权配置，提供了较为客观的分析框架及方法。构建了Shapley值拓展模型，为专利池协同开发伙伴之间收益分配提供了方法借鉴。.在专利池外部治理机制研究方面，构建了连通图与亏格多项式关系模型，为识别不同类型技术伙伴或用户提供了决策依据。构建了公共云计算服务动态定价模型与策略，验证了本项目提出的定价策略的正确性及有效性。从战略联盟视角，厘清了集成创新企业与零部件开发商之间不同合作创新类型与治理结构的匹配机制及其对企业自主创新绩效的影响机理。.本项目组成员已发表期刊论文16篇，其中：SSCI源刊论文2篇、SCIE源刊论文1篇、CSSCI源刊论文13篇，在国家自然科学基金委管理科学部遴选的重要期刊上已发表论文8篇。本项目组成员已被录用（待发表）期刊论文4篇，其中：SCIE源刊论文1篇、CSSCI源刊论文3篇，在国家自然科学基金委管理科学部遴选的重要期刊上已被录用（待发表）论文3篇。本项目组成员已投稿期刊论文8篇，目前处于稿件评审阶段。项目执行期间，培养（已毕业）硕士生6人。

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