科学基金项目规模收益及最优规模项目特征研究

Following with the remarkably promotion of scientific research investment, the funding scale of science research project is increasing. Nowadays, there is a trend that the size of research project should be appropriate under the scientific and technological reform. It pushes the decision-maker of science fund to consider how to determine the appropriate scale of funding and improve the performance of the science fund. The project evaluates the performance of science fund projects based on returns to scale. We construct a returns to scale framework for science fund to determine the optimal input and the characteristics of the optimal scale projects. Based on the fact of science fund, we construct the directional DEA model with congestion under the policy preference. We take the General Program of NSFC as an example to research the relative best investment direction and the optimal investment interval．On this basis, we further characterize the optimal scale project, explore the differences of project characteristics of different categories, and find the key elements and main characterization indicators that affects the optimal scale project. Then we apply the results of returns to scale to funding management. It will provide support for the adjustment of fund management and classification management.

随着科学研究投入的增加，科学基金资助强度也在逐步提高，在当前科技改革明确要求“科研项目体量要大小适中”的情境下，如何确定科学基金适宜的资助规模？如何提升科学基金资助的精准度和绩效水平？成为目前科学基金管理面临的问题。本项目基于规模收益角度对科学基金项目进行评价，旨在构建科学基金规模收益分析框架，确定最优资助规模及最优规模项目特征。本项目根据科学基金资助特点，构建政策偏好下阻塞存在的多投入多产出方向规模收益DEA模型，并以NSFC面上项目为例进行实证分析，找到相对最佳投入方向，确定最优资助规模及实现路径。在此基础上，对最优规模项目进一步进行特征刻画，探寻不同类别项目特征差异，发现影响基金项目最优规模的关键要素、主要表征指标等，并将规模收益评价结果运用到基金管理中，为基金管理部门资助举措的调整和分类管理优化提供支撑。

随着科学研究投入的增加，科学基金资助强度逐步提高，在科技改革明确要求“科研项目体量要大小适中”的情境下，科学基金资助规模是否适宜？当前国家不断要求健全科技评价机制，强化科技项目成果评价，如何更好地遴选和资助科学基金项目，提升科学基金资助效能是深化科学基金改革的关键。. 本项目基于规模收益视角对科学基金项目进行评价，通过构建政策偏好下阻塞存在的多投入多产出方向规模收益DEA模型，结合数据挖掘、神经网络等方法，确定科学基金项目最优资助区间和最优规模实现路径。利用科学计量学和社会网络模型刻画最优规模项目特征，挖掘影响项目绩效关键因素。并通过对科学基金经费规模政策“净效应”分析，探索经费资助政策对科研产出的影响。. 本项目对科学基金项目产出进行甄别，剔除科学基金“挂名”现象，构建了科学基金“真实”产出数据库。研究得出不同学科挂名率不同，地理学挂名比最低，物理I次之，工商管理最高，985高校挂名比低于其他类型高校。剔除不相关产出，科学经费增加的政策“净效应”中确实存在着“马太效应”。经费增加提升“年轻”科研人员的产出数量，但能显著提升“资深”研究人员产出质量，经费增加对优势科研机构（如985高校和中科院系统）的政策影响更加显著。通过对科学基金规模收益分析发现，不同学科达到规模最优的方式不同，对于物理I学科，资助强度与团队规模同比例增加，地理学学科增加资助强度，团队规模不变，工商管理学科为增加团队规模，资助强度不变。. 本项目通过对科学基金规模收益和经费政策“净效应”的分析，构建了从科学基金项目后评价→项目管理的评价框架，形成了从项目后评价到项目管理的完整闭环，有利于提升科技资源有效配置，为科学基金资助举措的调整和分类管理优化提供支撑，还为其他类型科研项目最优规模及最优项目特征研究提供了分析框架。

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