政治周期、制度摩擦与中国政策的间断性：基于1992-2016年的中国预算变迁数据的实证研究

Baumgartner and Jones proposed the punctuated equilibrium theory based on the agenda setting and tried to explain the stability and change of policy process. Budget is the main application areas of testing this theory. At the same time, a new punctuated equilibrium budget theory is invented as an alternative of incremental budget theory. In order to test the punctuation hypothesis, the founders of punctuated equilibrium budget theory developed the general punctuated hypothesis and the cognitive and institutional hypothesis, which were tested by the budget data of American and European countries using the different level of governments. This project constructed an integrated framework to understand the policy process in China. Also we want this framework to be applied to the budget process of China using the budget data of China since 1992 to 2016.In this Project, we proposed 6 types of hypotheis. namely the General Punctuation Hypothesis, the Horizontal Institutional Friction Hypothesis, the Vertical Institutional Friction Hypothesis, Intitutional Friction Dynamics Hypothesis, Political Cycles Hypothesis and the Comparative Institutional Friction Hypothesis. In order to evaluate the impact of policy image on the policy change, we also analyze the budget institutions chanage in China. In the future, we still need to develop more design-based and model-based researches about the punctuated equilibrium budget theory for improve the causal inference.

鲍姆加特纳和琼斯从议程设置出发开创性地提出了间断——均衡理论，试图同时解释政策过程中的稳定与变迁。预算是间断——均衡理论应用和定量检验的一个主要领域，并发展了不同于渐进预算理论的间断——均衡预算理论。为了论证预算过程的间断性，他们发展了预算变迁间断性假设和解释间断性的认知摩擦与制度摩擦假设，这些假设通过美国、欧洲等不同国家的联邦、州与地方政府的预算变迁得到检验。本项目提出一个基于间断——均衡理论的中国政策过程的研究框架，并将这一框架应用于中国预算研究之中，利用1992-2016年的中国预算变迁数据进行实证检验。为此，本项目提出了有待检验的六类假设：间断性假设、横向制度摩擦假设、纵向制度摩擦假设、制度摩擦变迁假设、政治周期假设、比较制度摩擦假设。为了从宏观层面理解政策图景对政策变迁的影响，本项目还对中国预算制度变迁的间断性进行了考察。发展基于因果推理的间断——均衡预算理论，还需要探索。

国家自然科学基金项目“政治周期、制度摩擦与中国政策的间断性：基于1992—2016年中国预算变迁数据的实证研究“试图通过回应和讨论间断——均衡理论在中国情景下的适应性，并尝试发展中国自主的政策过程理论知识。为此，本项目建立了1992-2020年的中国预算变迁数据库，以此为基础对中国政策的间断性进行实证检验。在对间断——均衡理论及其在中国适应性研究的同时，本项目还进一步从三个方面进行扩展：一是对政策过程理论进行研究，通过系统引介西方主流政策过程理论来为理解中国政策过程提供借鉴；二是对基于因果推理的政策评估理论进行发展，提升研究中国政策过程的科学性；三是尝试发展界面治理理论，为理解中国政策和治理过程提供理论支撑。目前来看，在这四个方面的研究都取得了较好的进展，实现了预期目标。对于中国政策的间断性研究方面，预算变迁数据显示中国政策具有间断性，制度摩擦发挥了作用，但是政治周期并不管用。在政策过程理论研究、政策评估理论基础讨论和界面治理理论的开发方面，都取得了初步成果，为未来研究奠定了基础。值得一提的是，界面治理理论具有较好的解释力，能够理解中国治理与发展，也可以为政策过程理论提供新的思考。这些研究，有利于提升中国治理和政策过程的科学化、民主化水平。

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